PANEL DE EXPERTOS 2024

PRESENCIA ​DESTACADA

Guillermo Hernández

AML/CTF/CPF Specialist

GAFILAT

DIRECTOR DEL ​PROGRAMA

NICOLÁS FRANCO

Managing Director AML & ​Regulatory Advisory

BDO USA

ASESOR ​ACADÉMICO

ALBERTO RABINSTEIN

ESPECIALISTA PLAFT

CONFERENCISTA ​INTERNACIONAL

Natalia Goos

Especialista en el Mercado de ​Capitales

GOSS CONSULTING

Hernán Grela

Socio

INTEGRIA CONSULTING

1.MARCO INTERNACIONAL

Los Estándares Internacionales.

• El GAFI, GAFILAT.
  
• ¿Qué son y quiénes lo integran?: Estructura, Funciones, e Integración.
  
• Evaluación Nacional de Riesgo de LA/FT.
  
• Status de las evaluaciones Nacionales de Riesgo de LA/FT.
• Las Nuevas 40 recomendaciones del GAFI. Evolución de las recomendaciones.
• ¿Cómo se evalúa el Cumplimiento por parte de cada País?
• Metodología de Evaluación del cumplimiento de los países con los estándares y la efectividad de los sistemas ​ALA/CFT.
  

Guillermo Hernández

AML/CTF/CPF Specialist

GAFILAT

2. CONTRUCCIÓN DEL MAPA DE AML EN LATINOAMERICA.

• Análisis comparativo de los distintos países de la región.
  
• Fortalezas y Debilidades.
  
• Marco regulatorio.
  
• Evaluación Mutua. Status
• tipologías.
  
• Próximos desafíos.
  

Las Experiencias de Paraguay, Bolivia, Colombia, Uruguay

María Eugenia Navarro ​Hernández

Socia/Directora

RISK & LEGAL SERVICES - ​COLOMBIA

Luis Fernando Alvarez ​Arce

Prevención y ​Cumplimiento

BANCO BISA

Daniel Espinosa Teibo

Consultor en

Prevención del LA/FT

URUGUAY

Jhonathan Chase

Especialista internacional en ​Prevención AML y ​Cumplimiento

Modera: ALBERTO ​RABINSTEIN

3. CONTRUCCIÓN DEL MAPA DE AML EN LATINOAMERICA.

Las Experiencias de México, Panamá, Puerto Rico

Elimelec Moreno ​Rodríguez

Presidente

ASONOC

Gabriel Quintero ​González Presidente

ASOCUPA

Gilberto Figueroa

Founder & CEO

GF Compliance & ​Regulatory Consulting ​LLC

Modera : NICOLÁS ​FRANCO

4.BANCA CORRESPONSAL

Desafíos y Estrategias en Prevención de Lavado

• Desafíos de la Banca Corresponsal en US.
  
• Exigencia de los reguladores.
• Riesgos de la Banca Corresponsal.
• Programas de Cumplimiento efectivo.
• El concepto “lookback”
• La Banca en Puerto Rico
• El crecimiento del Sistema Financiero en Puerto Rico.
• Marco Regulatorio.
• Exigencias de la Banca Corresponsal.

Ramón González

Vicepresidente de Prevención LAFT ​y Cumplimiento Regulatorio

BANESCO R. DOMINICANA

Yeissa M. Rodriguez

Founder & President

Innova Compliance

Solutions PTO. RICO

Modera: Claudio

Rodríguez

UNIDAD 1

LAS UNIDADES DE INFORMACIÓN FINANCIERA EN LA REGION.

• ¿Qué es, cómo funciona? Facultades, competencias y obligaciones de la UIF
• Marco normativo legal de la Argentina y la Región. Grupo Egmont.
• Funciones de las UIF.
• La supervisión de los sujetos obligados y el régimen administrativo sancionador.

Marcelo Casanovas

Abogado

BANCO DE LA PROVINCIA DE BUENOS AIRES - ​ARGENTINA

FINCEN - La Unidad de Información Financiera de EE.UU. – Financial Crimes Enforcement Network.

• ¿Qué es, cómo funciona? Facultades, competencias y obligaciones de la FINCEN
• Marco normativo legal de la EEUU.
• Funciones.
• Regulacion.

Heidy Duarte

Risk Advisory Principal

KAUFMAN ROSSIN

PROGRAMA DE SANCIONES

• ¿Cómo blindar a la organización de los riesgos de sanciones?
• ¿Cómo establecer un programa de sanciones robusto?
• OFAC Sanctions Compliance Program Framework
• Evaluación de Riesgos
  
• Controles Internos
  
• Testing
  
• Validaciones
  

• Guía Wolfsberg sobre Sanctions. Recomendaciones
• Enfoque Legal.
• Autorizaciones
  
• Tips claves
  
• ¿Cómo prevenir sanciones?
  
• Recomendaciones legales.
  
• 
  
• Data Management como pieza clave de gestión
• Análisis de casos. Sanciones en Latinoamérica.
• Enfoque practico. Cómo implementarlo. Dónde poner foco.

Juan Medrano Castro

J&A GLOBAL COMPLIANCE

UNIDAD 3

EL ARTE DE LA GESTIÓN DE RIESGOS. ESTÁNDARES INTERNACIONALES

• Metodologías más utilizadas a nivel internacional: ISO 31.000, COSO II y Estándar Australiano.
• Apetito de Riesgo, tolerancia y umbrales. Indicadores vs Alertas.
• Plan de contingencia
• Como construir una autoevaluación de riesgo.
• Como aplicar en Enfoque basado en Riesgo efectivo y eficiente.

María Eugenia Navarro Hernández

Socia Directora - Experta en Riesgos

RISK & LEGAL SERVICES

Vanesa Martínez

Head of Compliance & Risk Management

BANCO CMF

UNIDAD 4

CÓMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE PREVENCIÓN EFECTIVO EN LOS SUJETOS OBLIGADOS - NO FINANCIEROS. LAS APNFD SEGUN EL ​GAFI.

ACTIVIDAD JUEGOS DE AZAR TRADICIONAL Y JUEGOS ONLINE.

• Definición APNFD y sus características.
• APNFD recomendaciones del GAFI. Particularidades de los sectores no financieros.
• Juegos de Azar
• Estrategias de Prevención para cada Sujeto Obligado. Diferencias de enfoque.
• El proceso de prevención: identificación, gestión y mitigación de riesgos.
• ¿Cómo construir un perfil de riesgo transaccional?
• ¿Cómo monitorear y establecer un Sistema de Alertas Efectivo?
• Segmentación de factores de riesgo. Qué no podemos dejar de tener en cuenta.
• Casos reales nacionales e internacionales
• Juegos Online y la repercusión en el mundo.
• “Juegos Online y su riesgo de Lavado de Dinero”
• Casos internacionales.

Carolina Galtieri

Titular Unidad Prevencion Lavado de Activos y FT

LOTERIA DE LA CIUDAD DE BUENOS AIRES

UNIDAD 5

EL ROL DEL REVISOR EXTERNO INDEPENDIENTE SITUACIÓN EN ​LATINOAMÉRICA

• Exigencias en Argentina de la Resolución 67/2017 de la UIF.
• Alcance, enfoque e implicancias.
• Sujetos obligados a los que les aplica.
• Fechas claves.
• Plan de Trabajo.
• Un eslabón clave. “La Auditoría de Sistemas”.
• Observaciones recurrentes.
• Plan de acción.

Hernán Grela

Socio

INTEGRIA CONSULTING

Claudio Rodríguez

Socio

BDO R. DOMINICANA

UNIDAD 6

COMO IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE PREVENCIÓN EFECTIVO EN EL SECTOR SEGUROS Y BURSATIL.

• ¿Cómo implementar un Programa de Cumplimiento efectivo en la Industria de Seguros Y bursátil?
  
• Casos reales y mejores prácticas.
  

SEGUROS

• Riesgo producto: patrimoniales vs seguros con capitalización.
  
• Seguros de Criptoactivos.
  
• Ventajas y Desventajas de los canales digitales. Impacto de las Insurtech.
  
• Matriz de Riesgo en Seguros. Problemas frecuentes y solucione posibles
  

BURSATIL

• Risk Assessment. Riesgo producto y canal.
  
• Desafíos de implementar un EBR. Análisis particular del Sector Bursátil.
  
• Perfil Transaccional y Sistema de Alertas.
  
• Matriz de Riesgos.
  

Karina Feldman

Head of Legal Advice & Compliance

ALLIANZ ARGENTINA

Natalia Goos

Especialista en el Mercado de Capitales

GOSS CONSULTING

UNIDAD 7

Mundo Fintech: Billeteras, tarjetas prepagas y PAGOS DIGITALES

• Entendiendo el nuevo Mapa. Sujetos Obligados y No obligados.
• ALYC, AN, Fiduciarios financieros, Sociedades Gerentes y Agente Colocador, AAGI.
• ¿Cómo gestionar el Riesgo de Lavado en la Industria FIntech?
• LEY FINTECH EN LATAM. Que tratamiento le da a AML.
• Tarjetas de crédito, Tarjetas Prepagas, Agregadores, Agrupadores, Facilitadores y Gateway de Pagos.
• Billeteras Virtuales, Fintech, Burtech y Regtech.
• Agregadores, Agrupadores,
• Facilitadores y Gateway de pagos.
• ¿Están alcanzadas las Fintech, Billeteras, Insurtech y Crowfounding? Marco Regulatorio local y latinoamericano.
• ¿Cómo establecer un Sistema de Prevención sin obstaculizar el negocio?
• Desafíos de los canales digitales. Delitos comunes. Riesgos que no podemos dejar de considerar.

María Laura Limongelli

Anti Money Laundering

MERCADO LIBRE

Paula Barnes

Regional Compliance Fintech ​Manager

POMELO

Liliana Stella Carvajal Rueda

Compliance Directora

KUSHKI LATAM | COLOMBIA

Germán Gordillo

Head of Compliance

UALÁ

19 junio | 4-6.30 PM EST Time | 17-19,30H Arg.

UNIDAD 8

CRYPTOACTIVOS Y BLOCKCHAIN. MEJORES PRACTICAS EN PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS VIRTUALES

• ¿Qué es blockchain?
• Funcionalidades, ventajas y desventajas.
• Mundo crypto. Regulaciones en Latam. Riesgos
• El Riesgo de Lavado de las Criptomonedas y activos virtuales. Como mitigarlo.
• ¿Cómo aplicar estándares de PLD en Cripto?
• Regulación nacional e internacional
• Casos reales de Lavado de Activos.

Luana Romero

Head of AML & ​Regulatory

MISSÃO COMPLIANCE

Alfonso Martel

Head of Compliance

Lemon Cash

UNIDAD 9

PREVENCION DE LAVADO DE DINERO EN EL SECTOR BANCARIO. CANALES PRESENCIALES Y DIGITALES.

• Impacto de la resolución 30/2017 y modificatorias.
• Diferencias entre un Banco Tradicional y Digital desde el foco de AML.
• Como implementar un Programa de Cumplimiento efectivo y eficiente; Equilibrio entre el negocio y la prevención.
• Perfil transaccional. Monitoreo y Sistema de Alertas. Patrones.
• Responsabilidades del Directorio, Oficial de Cumplimiento, Empleados; Comité de Prevención de Lavado de Dinero.
• Los nuevos riesgos de los clientes digitales
• Desafíos de la identificación biométrica.
• Diferencias entre Banca tradicional y Digital. Consumo y Banca Mayorista.

María Eugenia Tarraf

Head AML & Compliance

BRUBANK

Carla Torres Lugo

Chief Compliance Officer

INNOVATION TRUST BANK INTERNATIONAL ​PTO. RICO

UNIDAD 10

TRANSFORMACIÓN DIGITAL EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO. LA TECNOLOGIA COMO UN ELEMENTO CLAVE PARA EFICIENTIZAR LA ​GESTION.

• ¿Cómo la Tecnología facilita la prevención, cómo y dónde buscar?
  
• ¿Cómo las innovaciones basadas en la tecnología facilitan la prevención?
  
• Big Data & Analitycs.
• Machine Learning, RPA e Inteligencia artificial. Aplicabilidad.
• Casos reales y soluciones posibles.

Ramón Heredia

Director

DIGITAL BANK LATAM

CLASE DE CIERRE

CONFERENCIA DE CLAUSURA

1. CLASE MAGISTRAL: LA INVESTIGACIÓN PENAL DEL LAVADO DE ACTIVOS

• Casos reales.

2. TALLER PRÁCTICO: Duración de la jornada: 1 Hora

• RESOLUCIÓN Y ENTREGA DEL TRABAJO GRUPAL MAPA AML LATAM

3. TALLER PRÁCTICO GRUPAL: ¿Cómo construir una Matriz de Riesgo efectiva? Duración de la jornada: 2 1/2 horas.

• Trabajando en equipo.
• Construyendo una Matriz de Riesgo.
• Segmentación de factores de riesgo.
• ¿Qué no podemos dejar de tener en cuenta? Ponderadores.
• Impacto de la Tecnología.
• Enfoque Práctico.

NICOLÁS FRANCO

Managing Director AML & Regulatory Advisory

BDO USA

4. EXAMEN FINAL: 30 minutos

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