¿Estás revisando tu Programa Plaft según la Res 78/2023?

La Resolución UIF N° 78/2023 comenzará a regir a partir del 1° de julio de 2023, fecha en la cual quedará derogada la Resolución UIF N° 21/2018, de manera tal de permitir que los Sujetos Obligados puedan readecuar y/o ajustar sus Sistemas de Prevención de LA/FT y sus políticas, procedimientos y controles internos.

¿A quiénes está dirigido el programa?

ACTIVIDAD MERCADO DE CAPITALES

DIRECTORES, JEFES, RESPONSABLES Y GERENTES DE:

• AML
  
• PLAFT
  
• Auditores
  
• Riesgo
  

La nueva Resolución UIF

N° 78/2023 para mercado de capitales

Los cambios adecúan los requisitos mínimos que deberá cumplir el sector para la identificación, evaluación, monitoreo, administración y mitigación de los riesgos de LA/FT, en concordancia con los estándares, las buenas prácticas, guías y pautas internacionales vigentes emitidas por el GAFI. La normativa es actualizada luego de cinco años.

Desde 2018, cuando entró en vigencia la Resolución UIF N° 21/2018, se supervisó la labor de los sujetos obligados y se advirtieron aspectos que deben actualizarse y reestructurarse en función de la información recabada, la operatividad del sector y la práctica observada. Además, se tuvieron en cuenta los resultados de las Evaluaciones Nacionales de Riesgos de LA y FT/FP realizadas durante el año 2022 y aprobadas por los Decretos Nros. 653/22 y 652/22, respectivamente.

Posteriormente, y con el fin de arribar a una reforma consensuada, se llevaron adelante reuniones con la Comisión Nacional de Valores (CNV) y los mercados y cámaras del sector.

Entre las principales modificaciones:

• se introduce el concepto de cartera propia definido en el Título VI de las Normas de la CNV y se regulan las obligaciones a cumplir en base a esta operatoria.
  
• se establece un mecanismo de actualización automático tomando como parámetro el Salario Mínimo Vital y Móvil y se readecúa la norma referida a la obligación de efectuar Reportes Sistemáticos, a la vez que se detalla la información que debe contener cada uno de los distintos reportes.
  
• se aclara el concepto de cliente y se identifican una serie de supuestos considerados de riesgo alto y que, en consecuencia, implican la aplicación de una Debida Diligencia Reforzada por parte de los sujetos obligados.
  
• se incorporan señales de alertas orientativas que deberán ser contempladas por los sujetos obligados a fin de determinar si corresponde realizar un Reporte de Operación Sospechosa (ROS).
  

Presidente de la Jornada

Fernando está a cargo de los sectores Fusiones y Adquisiciones, Valuaciones y Consultoría. Cuenta con más de 20 años de experiencia en entidades financieras, se desempeñó en varios de los bancos líderes y realizó valuaciones de activos financieros y nuevos emprendimientos, análisis de riesgo crediticio, fusiones y adquisiciones y operaciones financieras societarias para organizaciones de una amplia variedad de sectores.

Socio Finanzas Corporativas

BDO

Panel oradores

Regina Cerone

Nicolas Vergara

Daniela Heredia

Viviana Sayago

Gerente PLA/FT

CNV

Jefe de Gabinete

UIF

Jefa del departamento de Evaluación de Riesgo de la Dirección de Supervisión

UIF

Jefa del Departamento Operativo de Supervision

UIF

Moderadoras

Paulo Belluschi

Presidente

CAMARA DE AGENTES DE BOLSA

Directora de Riesgos

BDO

Betania Tammasi

Socia fundadora y Presidente del Comité Ejecutivo

Estudio TCA Tanoira Cassagne

Alexia Rosenthal

Eliana Bogado

Anti Money Laundering Manager

BDO

Contenido General

09:00

Bienvenida a cargo de Presidente del foro

Fernando Garabato

Socio Finanzas Corporativas

BDO

09:15

INTRODUCCION Y DEFINICIONES GENERALES DE LA RES. UIF 78/2023 - VISION DE LA UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

• Lineamientos generales de los principales cambios de la nueva normativa.
  
• Principales aspectos y alcance de las nuevas definiciones establecidas en la Res.78/2023.
  
• Correlación con las Evaluaciones Nacionales de Riesgos de LAyFT/FP efectuadas durante 2022.
  
• Correspondencia de la nueva normativa con el feedback otorgado por la UIF sobre el análisis de los informes técnicos de autoevaluación de riesgos de los sujetos obligados y calidad de los ROS.
  
• Relación de la nueva resolución con el proyecto de modificación de la Ley No. 25.246.
  
• Impacto de la nueva resolución en la futura Evaluación de GAFI a Argentina.
  
• Entrada en vigencia de la Res. No. 78/2023 – 01.07.2023.
  

Juan Otero

UIF

10:00

PILAR I – RIESGOS DE LA/FT

• Autoevaluación de riesgos de LA/FT
  
• Factores de riesgo
  
• Informe técnico
  
• Declaración de tolerancia al riesgo
  
• Mitigación de los riesgos.
  

10:40

11:00

Daniela Heredia

UIF

BREAK

PILAR II – CUMPLIMIENTO

• Nuevas funciones del Directorio y del Oficial de Cumplimiento.
  
• Dependencia de terceros: nuevos lineamientos.
  
• Capacitación: nuevo alcance y contenidos para las futuras capacitacione
  

11:45

Viviana Sayago

UIF

Regina Cerone

CNV

PILAR III – DEBIDA DILIGENCIA

• Matriz de Riesgo Cliente: nuevas reglas para la segmentación de los clientes.
  
• Nuevas pautas para clientes de riesgo alto.
  
• On Boarding digital: nuevos lineamientos de seguridad lógica y física.
  
• Principales cambios en los requisitos de identificación de clientes.
  

Nicolas Vergara

UIF

13:00

Cierre de la Conferencia

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